Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 4511 (c) United StatesFinancial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 4511(c) United States

Informationen zur FINRA-Regel 4511About FINRA Rule 4511

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist die größte unabhängige Stelle zur Regulierung von Wertpapierfirmen mit Aufsicht über mehr als 4.500 Brokerfirmen in den Vereinigten Staaten.The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) is the largest independent body regulating securities firms with oversight of more than 4,500 brokerage firms in the United States. Es wurde vom US-Kongress autorisiert, "Amerikas Investoren zu schützen, indem Sie sicherstellen, dass die Broker-Händler-Branche fair und ehrlich agiert."It was authorized by the US Congress “to protect America’s investors by making sure that the broker-dealer industry operates fairly and honestly.”

In 2011 hat die US-Sicherheits-und Exchange-Kommission (sec) die FINRA Annahme von SEC-Regeln für die Aufbewahrung von Büchern und Datensätzen auf elektronischen Speichermedien genehmigt.In 2011, the US Security and Exchange Commission (SEC) approved the FINRA adoption of SEC rules governing the retention of books and records on electronic storage media. FINRA Regel 4511 (c) gibt an, dass "alle Bücher und Aufzeichnungen, die gemäß den FINRA-Regeln ausgeführt werden müssen, in einem Format und in einem Medium aufbewahrt werden, das mit der Regel" Sea (Securities Exchange Act) Rule 17a-4 "konform ist.FINRA Rule 4511(c) specifies that “all books and records required to be made pursuant to the FINRA rules shall be preserved in a format and media that complies with SEA (Securities Exchange Act) Rule 17a-4.”

Außerdem erfordert FINRA Rule 4511 (c), dass Unternehmen für einen Zeitraum von mindestens sechs Jahren die Bücher und Datensätze aufbewahren, für die es keine festgelegten Aufbewahrungsfristen gemäß den geltenden FINRA-oder Sea-Regeln gibt.Also, FINRA Rule 4511(c) requires firms to preserve for a period of at least six years those books and records for which there is no specified retention period under applicable FINRA or SEA rules. Wenn sich die Bücher und Datensätze auf ein Konto beziehen, ist der Aufbewahrungszeitraum für sechs Jahre nach dem Kontoabschluss beauftragt.Effectively, if the books and records pertain to an account, the retention period is mandated to be six years following account closure. Andernfalls beträgt der Aufbewahrungszeitraum sechs Jahre, nachdem solche Bücher und Datensätze erstellt wurden.Otherwise, the retention period is for six years after such books and records are created.

Microsoft-und FINRA-Regel 4511 (c)Microsoft and FINRA Rule 4511(c)

Kunden von Finanzdienstleistungen, die eine der am stärksten regulierten Branchen der Welt darstellen, unterliegen komplexen Bestimmungen wie der Beibehaltung von Finanztransaktionen und der damit verbundenen Kommunikation in einem nicht löschbaren und nicht veränderbaren Zustand.Financial services customers, representing one of the most heavily regulated industries in the world, are subject to complex provisions like the retention of financial transactions and related communication in a non-erasable and non-modifiable state. Unter Ihnen ist Regel 4511 der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), die strenge Anforderungen für regulierte Entitäten festlegt, die sich für die Aufbewahrung von Büchern und Aufzeichnungen auf elektronischen Speichermedien entscheiden.Among them is Rule 4511 of the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) that stipulates stringent requirements for regulated entities that elect to retain books and records on electronic storage media. Gespeicherte Datensätze müssen manipulationssicher sein, sodass Sie erst nach Ablauf des festgelegten Aufbewahrungszeitraums geändert oder gelöscht werden können.Records stored must be tamper-proof with no ability to alter or delete them until after the designated retention period.

Microsoft Azure unveränderlicher BLOB-Speicher mit Richtlinien Sperre und Microsoft Office 365 mit Aufbewahrungs Sperre können Finanzinstituten dabei helfen, die unveränderlichen Speicheranforderungen von FINRA Rule 4511 (c) zu erfüllen.Microsoft Azure Immutable Blob Storage with Policy Lock and Microsoft Office 365 with Preservation Lock can help financial institutions meet the immutable storage requirements of FINRA Rule 4511(c).

Microsoft AzureMicrosoft Azure

Um die Azure-Konformität mit FINRA Rule 4511 (c) zu evaluieren, behielt Microsoft eine unabhängige Bewertungs Firma, die sich auf die Verwaltung von Datensätzen und die Information Governance spezialisiert hat.To evaluate Azure compliance with FINRA Rule 4511(c), Microsoft retained an independent assessment firm that specializes in records management and information governance, Cohasset Associates. Der resultierende Bericht SEC 17a-4 (f) & CFTC 1,31 (c-d) Compliance Assessment: Microsoft Azure Storageumfasst die Azure-Konformität mit FINRA Rule 4511 (c), die die Format-und Medienanforderungen der SEC-Regel 17a-4 (f) aufweist.The resulting report, SEC 17a-4(f) & CFTC 1.31 (c-d) Compliance Assessment: Microsoft Azure Storage, encompasses Azure compliance with FINRA Rule 4511(c), which defers to the format and media requirements of SEC Rule 17a-4(f).

Der Benutzer hat bestätigt, dass Azure unveränderlicher BLOB-Speicher mit der Option für die Richtlinien Sperre, wenn zeitbasierte BLOBs in einem nicht löschbaren und nicht wiederbeschreibbaren (Worm)-Format aufbewahrt werden, den relevanten FINRA-Speicheranforderungen entspricht.Cohasset validated that Azure Immutable Blob Storage with the Policy Lock option, when used to retain time-based Blobs in a non-erasable and non-rewritable (WORM) format, meets relevant FINRA storage requirements. Jedes BLOB (Record) wird vor der Änderung, Überschreibung oder Löschung geschützt, bis der erforderliche Aufbewahrungszeitraum abgelaufen ist und alle zugehörigen rechtlichen Aufbewahrungspflichten freigegeben wurden.Each Blob (record) is protected from being modified, overwritten, or deleted until the required retention period has expired and any associated legal holds have been released.

Software Anbieter und Partner mit vertraulichen Arbeitslasten können jetzt auf Azure unveränderlichen BLOB-Speicher als One-Stop-Shop-Cloud-Lösung für die Aufbewahrung von Datensätzen und den unveränderlichen Speicher setzen.Software providers and partners with sensitive workloads can now rely on Azure Immutable Blob Storage as a one-stop shop cloud solution for records retention and immutable storage. Finanzinstitute können jetzt Ihre eigenen Anwendungen erstellen, indem Sie diese Funktionen nutzen und gleichzeitig kompatibel bleiben.Financial institutions can now build their own applications taking advantage of these features while remaining compliant.

Microsoft Office 365Microsoft Office 365

Um Office 365 Compliance mit FINRA Rule 4511 (c) zu evaluieren, behielt Microsoft eine führende unabhängige Anwaltskanzlei, die sich auf regulatorische Probleme spezialisierte, Covington & Burling, LLP.To evaluate Office 365 compliance with FINRA Rule 4511(c), Microsoft retained a leading independent law firm that specializes in regulatory issues, Covington & Burling, LLP. In dem resultierenden Bericht, der Archivierung in Microsoft Office 365, der Datenaufbewahrung und der Regel 17a-4-Konformität hat Covington festgestellt, dass Office 365 mit der Aufbewahrungs Sperre Archivierungsfunktionen enthält, mit denen regulierte Kunden, einschließlich Broker-Dealern, Daten so speichern können, dass Sie die FINRA-Anforderungen für die Aufbewahrung von Datensätzen erfüllen.In the resulting report, Archiving in Microsoft Office 365, Data Retention, and Rule 17a-4 compliance, Covington validated that Office 365 with Preservation Lock includes archiving features that enable regulated customers, including broker-dealers, to store data in a manner that helps them comply with FINRA requirements for records retention.

Die Archivierung in Office 365 hilft bei der Beibehaltung einer Vielzahl von Daten, einschließlich e-Mail, Voicemail, freigegebene Dokumente, Sofortnachrichten und Daten von Drittanbietern.Archiving in Office 365 helps preserve a wide range of data, including email, voicemail, shared documents, instant messages, and third-party data. Die Archivierung in Office 365 ermöglicht es Kunden insbesondere, globale oder granulare Messaging-Aufbewahrungsrichtlinien festzulegen, um Daten für einen bestimmten Zeitraum und darüber hinaus in einem nicht wiederbeschreibbaren, nicht löschbaren Format zu speichern.In particular, archiving in Office 365 enables customers to set global or granular messaging retention policies to store data for a defined period and beyond in a non-rewriteable, non-erasable format.

Microsoft Cloud Services im LeistungsumfangMicrosoft in-scope cloud services

Prüfungen, Berichte und ZertifikateAudits, reports, and certificates

Azure & FINRA Rule 4511 (c)Azure & FINRA Rule 4511(c)

SEC 17a-4 (f) & CFTC 1,31 (c-d) Compliance Assessment of Azure StorageSEC 17a-4(f) & CFTC 1.31 (c-d) Compliance Assessment of Azure Storage

Office 365 & FINRA Rule 4511 (c)Office 365 & FINRA Rule 4511(c)

Archivierung in Office 365, Datenaufbewahrung und sec-Regel 17a-4-ComplianceArchiving in Office 365, data retention, and SEC Rule 17a-4 compliance

ImplementierungHow to implement

  • Finanz dienstleistungsverordnung: Compliance-Karte der wichtigsten US-regulatorischen Grundsätze für Cloud Computing und Microsoft Online Services.Financial services regulation: Compliance map of key US regulatory principles for cloud computing and Microsoft online services. Weitere InformationenLearn more
  • Leitfaden für Risikobewertung und Compliance: Erstellen Sie ein Governance-Modell für die Risikobewertung von Microsoft Cloud Services und die Benachrichtigung der Aufsichtsbehörden.Risk Assessment & Compliance Guide: Create a governance model for risk assessment of Microsoft cloud services, and regulator notification. Weitere InformationenLearn more
  • Finanzielle Anwendungsfälle: Verwenden Sie Fallübersichten, Lernprogramme und andere Ressourcen, um Azure-Lösungen für Finanzdienstleistungen zu entwickeln.Financial use cases: Use case overviews, tutorials, and other resources to build Azure solutions for financial services. Weitere InformationenLearn more

RessourcenResources