Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) regola 4511 (c) Stati UnitiFinancial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 4511(c) United States

Informazioni su FINRA regola 4511About FINRA Rule 4511

La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) è il più grande organismo indipendente che disciplina le aziende di titoli con la supervisione di oltre 4.500 società di brokeraggio negli Stati Uniti.The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) is the largest independent body regulating securities firms with oversight of more than 4,500 brokerage firms in the United States. È stato autorizzato dal Congresso degli Stati Uniti "per proteggere gli investitori dell'America facendo in modo che l'industria del broker-dealer operi in maniera equa e onesta".It was authorized by the US Congress “to protect America’s investors by making sure that the broker-dealer industry operates fairly and honestly.”

Nel 2011, la Commissione per la sicurezza e lo scambio degli Stati Uniti (SEC) ha approvato l'adozione da parte di FINRA delle regole del SEC che disciplinano la conservazione di libri e record su supporti di archiviazione elettronici.In 2011, the US Security and Exchange Commission (SEC) approved the FINRA adoption of SEC rules governing the retention of books and records on electronic storage media. La regola 4511 (c) di FINRA specifica che "tutti i libri e i record richiesti in base alle regole di FINRA devono essere conservati in un formato e un supporto conformi a Sea (Securities Exchange Act) Rule 17a-4".FINRA Rule 4511(c) specifies that “all books and records required to be made pursuant to the FINRA rules shall be preserved in a format and media that complies with SEA (Securities Exchange Act) Rule 17a-4.”

Inoltre, la regola 4511 (c) di FINRA richiede che le aziende mantengano per un periodo di almeno sei anni i libri e i record per i quali non esiste un periodo di conservazione specificato in FINRA applicabile o in base alle regole del mare.Also, FINRA Rule 4511(c) requires firms to preserve for a period of at least six years those books and records for which there is no specified retention period under applicable FINRA or SEA rules. In effetti, se i registri e i record appartengono a un account, il periodo di conservazione deve essere di sei anni dopo la chiusura dell'account.Effectively, if the books and records pertain to an account, the retention period is mandated to be six years following account closure. In caso contrario, il periodo di conservazione è di sei anni dopo la creazione di tali libri e record.Otherwise, the retention period is for six years after such books and records are created.

Microsoft and FINRA Rule 4511 (c)Microsoft and FINRA Rule 4511(c)

I clienti dei servizi finanziari, che rappresentano una delle industrie più fortemente regolamentate del mondo, sono soggetti a disposizioni complesse come la conservazione delle transazioni finanziarie e la comunicazione correlata in uno stato non cancellabile e non modificabile.Financial services customers, representing one of the most heavily regulated industries in the world, are subject to complex provisions like the retention of financial transactions and related communication in a non-erasable and non-modifiable state. Tra di essi vi è la regola 4511 dell'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA), che prevede requisiti severi per le entità regolamentate che scelgono di conservare i libri e i record sui supporti di archiviazione elettronici.Among them is Rule 4511 of the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) that stipulates stringent requirements for regulated entities that elect to retain books and records on electronic storage media. I record archiviati devono essere antimanomissioni senza la possibilità di modificarli o eliminarli fino al termine del periodo di conservazione definito.Records stored must be tamper-proof with no ability to alter or delete them until after the designated retention period.

Lo spazio di archiviazione BLOB Microsoft Azure immutabile con il blocco dei criteri e Microsoft Office 365 con blocco di conservazione può aiutare gli istituti finanziari a soddisfare i requisiti di archiviazione immutabili della regola 4511 (c) di FINRA.Microsoft Azure Immutable Blob Storage with Policy Lock and Microsoft Office 365 with Preservation Lock can help financial institutions meet the immutable storage requirements of FINRA Rule 4511(c).

Microsoft AzureMicrosoft Azure

Per valutare la conformità di Azure con la regola 4511 (c) di FINRA, Microsoft ha mantenuto una società di valutazione indipendente specializzata in Records Management and information governance, Cohasset Associates.To evaluate Azure compliance with FINRA Rule 4511(c), Microsoft retained an independent assessment firm that specializes in records management and information governance, Cohasset Associates. Il report risultante, SEC 17a-4 (f) & CFTC 1,31 (c-d) valutazione della conformità: Microsoft Azure Storage, include la conformità di Azure con la regola FINRA 4511 (c), che rinvia al formato e ai requisiti multimediali della regola SEC 17a-4 (f).The resulting report, SEC 17a-4(f) & CFTC 1.31 (c-d) Compliance Assessment: Microsoft Azure Storage, encompasses Azure compliance with FINRA Rule 4511(c), which defers to the format and media requirements of SEC Rule 17a-4(f).

Cohasset ha convalidato che l' archiviazione BLOB immutabile in Azure con l'opzione di blocco dei criteri, se utilizzata per mantenere i BLOB basati sul tempo in un formato non cancellabile e non riscrivibile (Worm), soddisfa i requisiti di archiviazione di FINRA rilevanti.Cohasset validated that Azure Immutable Blob Storage with the Policy Lock option, when used to retain time-based Blobs in a non-erasable and non-rewritable (WORM) format, meets relevant FINRA storage requirements. Ogni BLOB (record) è protetto dall'essere modificato, sovrascritto o eliminato fino a quando non è scaduto il periodo di conservazione obbligatorio e sono state rilasciate eventuali esenzioni legali associate.Each Blob (record) is protected from being modified, overwritten, or deleted until the required retention period has expired and any associated legal holds have been released.

I provider di software e i partner che dispongono di carichi di lavoro sensibili possono ora basarsi sull'archiviazione BLOB immutabile di Azure come soluzione cloud One-Stop Shop per la conservazione dei record e l'archiviazione immutabile.Software providers and partners with sensitive workloads can now rely on Azure Immutable Blob Storage as a one-stop shop cloud solution for records retention and immutable storage. Gli istituti finanziari possono ora creare le proprie applicazioni approfittando di queste funzionalità pur rimanendo conformi.Financial institutions can now build their own applications taking advantage of these features while remaining compliant.

Microsoft Office 365Microsoft Office 365

Per valutare Office 365 compliance with FINRA Rule 4511 (c), Microsoft ha mantenuto uno studio legale leader indipendente specializzato in questioni normative, Covington & Burling, LLP.To evaluate Office 365 compliance with FINRA Rule 4511(c), Microsoft retained a leading independent law firm that specializes in regulatory issues, Covington & Burling, LLP. Nel report risultante, archiving in Microsoft Office 365, data retention e Rule 17a-4 Compliance, Covington ha convalidato che Office 365 con Preservation Lock include funzionalità di archiviazione che consentono ai clienti regolamentati, inclusi i broker-dealer, di archiviare i dati in modo che li consentano di soddisfare i requisiti di FINRA per la conservazione dei record.In the resulting report, Archiving in Microsoft Office 365, Data Retention, and Rule 17a-4 compliance, Covington validated that Office 365 with Preservation Lock includes archiving features that enable regulated customers, including broker-dealers, to store data in a manner that helps them comply with FINRA requirements for records retention.

L'archiviazione in Office 365 consente di mantenere una vasta gamma di dati, tra cui la posta elettronica, la segreteria telefonica, i documenti condivisi, i messaggi istantanei e i dati di terze parti.Archiving in Office 365 helps preserve a wide range of data, including email, voicemail, shared documents, instant messages, and third-party data. In particolare, l'archiviazione in Office 365 consente ai clienti di impostare i criteri di conservazione dei messaggi globali o granulari per archiviare i dati per un periodo definito e oltre in un formato non riscrivibile e non cancellabile.In particular, archiving in Office 365 enables customers to set global or granular messaging retention policies to store data for a defined period and beyond in a non-rewriteable, non-erasable format.

Servizi cloud Microsoft inclusi nell'ambitoMicrosoft in-scope cloud services

Controlli, report e certificatiAudits, reports, and certificates

Azure & regola di FINRA 4511 (c)Azure & FINRA Rule 4511(c)

SEC 17a-4 (f) & CFTC 1,31 (c-d) valutazione della conformità dello spazio di archiviazione di AzureSEC 17a-4(f) & CFTC 1.31 (c-d) Compliance Assessment of Azure Storage

Office 365 & regola di FINRA 4511 (c)Office 365 & FINRA Rule 4511(c)

Archiviazione in Office 365, data retention e SEC Rule 17a-4 ComplianceArchiving in Office 365, data retention, and SEC Rule 17a-4 compliance

Come eseguire l'implementazioneHow to implement

  • Regolamento sui servizi finanziari: mappa di conformità dei principali principi di regolamentazione degli Stati Uniti per il cloud computing e i Microsoft Online Services.Financial services regulation: Compliance map of key US regulatory principles for cloud computing and Microsoft online services. Altre informazioniLearn more
  • Valutazione dei rischi e guida alla conformità: creare un modello di governance per la valutazione dei rischi dei servizi cloud Microsoft e la notifica all'organismo di regolamentazione.Risk Assessment & Compliance Guide: Create a governance model for risk assessment of Microsoft cloud services, and regulator notification. Altre informazioniLearn more
  • Casi di utilizzo del settore finanziario: i casi di utilizzo, le guide e le altre risorse aiutano a sviluppare le soluzioni Azure per i servizi finanziari.Financial use cases: Use case overviews, tutorials, and other resources to build Azure solutions for financial services. Altre informazioniLearn more

RisorseResources