金融行業規章機關 (FINRA) 規則 4511 (c) 美國

關於 FINRA 規則4511

財務行業的規章管制機關 (FINRA) 是控制證券公司的最大獨立主體,並在美國監管超過4500的經紀公司。 他是由美國國會所授權,可確保經紀人行業的運作既公平又誠實,以保護美洲投資者。

在2011中,US 證券和 Exchange 傭金 (sec) 核准 FINRA 採用,以在電子化儲存介質上管理書和記錄的保留原則。 FINRA Rule 4511 (c) 指定「必須依照符合海運 (證券 Exchange 法案) 規則17a-4 的格式和媒體,保留 [所有需要在 FINRA 規則上進行的書和記錄。

此外,FINRA Rule 4511 (c) 要求公司至少保留六年的圖書和記錄,這些書和記錄在適用的 FINRA 或海平面規則下沒有指定的保留期間。 實際上,如果書籍和記錄屬於某個帳戶,保留期間會規定在帳戶關閉之後六年。 否則,保留期間是在這類書和記錄建立之後六年之後。

Microsoft 和 FINRA 規則 4511 (c)

金融服務客戶(如世界上最受管制的行業之一)受到複雜的置備,例如保留金融交易和相關通訊的非擦除和不可修改的狀態。 其中包括財務行業規章機關的規則 4511 (FINRA) ,可 stipulates 所需的管制實體需求,以在電子化儲存介質上保留書和記錄。 儲存的記錄必須防篡改,但不能變更或刪除,直到指定的保留期間為止。

Microsoft Azure使用具有保留鎖定之原則鎖定和 Microsoft Office 365 的永恆 Blob 儲存體,可協助金融機構符合 FINRA 規則 4511 (c) 不可變的儲存需求。

Microsoft Azure

若要評估 Azure 與 FINRA 規則4511的相容性 (c) 中,Microsoft 保留了專門從事記錄管理和資訊管理、Cohasset 關聯的獨立評估事務所。 產生的報告、 SEC 17a-4 (f) & CFTC 1.31 (c-d) 相容性評估: Microsoft Azure 儲存體,其搭配 Azure 相容性與 FINRA 規則 4511 (c) ,其會遵從 SEC 原則 17a-4 (f) 的格式和媒體需求。

Cohasset 使用原則鎖定選項驗證Azure 永恆 blob 儲存體,當用來保留不可讀寫和不可讀寫 (WORM) 格式的時間範圍內的 blob 時,會符合相關的 FINRA 儲存需求。 每個 Blob (記錄) 都會受到保護,無法進行修改、覆寫或刪除,直到必要的保留期間到期併發行任何關聯的合法保留期間為止。

具有敏感工作負載的軟體提供者和合作夥伴現在可以依靠 Azure 不可篡改的 Blob 儲存體做為記錄保留和不可變儲存的一站式雲端雲端解決方案。 金融機構現在可以組建自己的應用程式,利用這些功能,並保持不相容。

Microsoft 365

針對FINRA 規則 4511 (c) 需求,Cohasset 驗證 Microsoft 365 包括可讓管制客戶(包括經紀人代理商)的封存功能,以協助其符合每秒記錄保留需求的方式來儲存資料。 Microsoft 365 中的保留功能可協助保留廣泛的資料,包括電子郵件、語音信箱、共用檔、立即訊息和協力廠商資料。 尤其是,在 Microsoft 365 中封存可讓客戶設定全域或細微的郵件保留原則,以儲存定義期間內的資料,而不是以不可重寫、不可讀寫的格式使用。

Microsoft 範圍內雲端平台與服務

稽核、報告和認證

Azure & FINRA 規則 4511 (c)

Office 365 & FINRA 規則 4511 (c)

在 Office 365、資料保留及 SEC 規則17a-4 規範中封存

實作方法

  • 金融服務法規:適用于雲端計算和 Microsoft online 服務之重要的 US 規章原則的符合性地圖。 深入了解
  • 風險評定與合規性指南:建立 Microsoft 雲端服務風險評定的監管模型和調整通知。 深入了解
  • 金融使用案例:使用案例概覽、課程及其他資源建立適用於金融服務的 Azure 解決方案。 深入了解

資源